Qual é o processo legal de revisão de documentos?

A revisão de documentos geralmente é o estágio mais trabalhoso e caro do processo de litígio, o processo de descoberta eletrônica e o modelo de referência de descoberta eletrônica (EDRM). Durante esta fase, cada página de dados em uma coleção é revisada e analisada para determinar quais documentos devem ser retidos da produção para o advogado oposto.

Quem realiza a revisão do documento

Freqüentemente, os revisores de documentos são advogados que entendem as questões legais e factuais no litígio e podem fazer os julgamentos necessários quanto ao privilégio e capacidade de resposta. Para minimizar o custo, equipes de advogados contratados ou paralegais são frequentemente empregados.

O processo de revisão geralmente consiste em vários estágios. A equipe jurídica pode realizar uma revisão de primeira passagem para analisar documentos para relevância e codificar ou marcá -los para um assunto relevante. O pessoal de suporte de litígios carrega os dados codificados em um banco de dados pesquisável que permite que as equipes de litígios localizem facilmente documentos -chave em todas as fases do processo de litígio.

Motivos pelos quais os documentos podem ser retidos

Após o processamento das informações, a equipe jurídica conduz uma segunda revisão mais detalhada para determinar quais documentos devem ser retidos da produção. Os documentos podem ser retidos por vários motivos, incluindo:

Relevância

As informações são relevantes para os problemas no caso? Se for irrelevante para os fatos e questões da reivindicação, ação ou investigação, não precisa ser produzido para partes opostas.

Capacidade de resposta

É a informação responsiva aos pedidos de descoberta das partes adversárias ou aos pedidos de investigação de órgãos regulatórios? Nesse caso, para o qual a solicitação de produção é a informação responsiva? Os revisores de documentos também podem marcar documentos “HOT”-aqueles que contêm informações cruciais para o caso e são particularmente sensíveis ao estágio de revisão de documentos.

Privilégio 

São as informações sujeitas a privilégios de advogado-cliente, a doutrina do produto de trabalho do advogado e/ou quaisquer regras de confidencialidade e leis de privacidade? Nesse caso, também é retido da produção.

Confidencialidade

Se o documento for confidencial, ele deve ser excluído da produção. Por exemplo, se um documento discutir um segredo comercial, como a receita da barra de chocolate de um fabricante de doces, a equipe jurídica não é obrigada a entregá -la a festas opostas. O revisor de documentos analisará o documento para determinar se ele contém informações confidenciais. Se isso acontecer, o revisor determinará se certas partes desse documento devem ser redigidas para proteger o produto de trabalho confidencial do cliente ou se o documento deve ser excluído da produção completamente.

Como parte do processo de revisão de documentos, a equipe de revisão pode identificar documentos que devem ser totalmente ou parcialmente redigidos ou marcados como confidenciais para proteger o conteúdo desses documentos da divulgação. A equipe também pode preparar registros de privilégio e/ou redação para rastrear essas informações.

Além da revisão para relevância, capacidade de resposta, privilégio e confidencialidade, a equipe de revisão também pode analisar as informações para relacionar os principais documentos a fatos supostos ou questões legais importantes no caso. Os revisores de documentos também podem tentar relacionar os principais documentos aos principais players que podem testemunhar sobre os documentos ou identificar outras informações subjetivas.

Objetivo da revisão do documento

Com base na revisão e análise dos documentos da coleção, a equipe jurídica pode começar a obter uma maior compreensão das questões factuais em um caso, formular teorias legais e identificar as principais testemunhas a serem depostas ou chamadas no julgamento.

Através do abate, pesquisa de palavras -chave, primeira revisão passada e outras técnicas para restringir o volume do conjunto de dados, os documentos finalmente revisados ​​pela equipe jurídica geralmente representam apenas uma pequena fração da coleção original. Para reduzir ainda mais as despesas, um número crescente de tecnologias que automatizam o processo de revisão estão transmitindo para o mercado.