Descrição do trabalho do trabalho da lei de valores mobiliários

Após a crise financeira de 2009, o escândalo de investimento e outros crimes de colarinho branco, a lei de valores mobiliários tornou-se uma especialização de um interesse particular para muitos profissionais do advogado.

História da Lei de Valores Mobiliários

A lei de valores mobiliários se desenvolveu inicialmente em resposta a outra crise financeira-a calamidade muito maior do colapso do mercado em 1929. Como parte do New Deal de Franklin Delano Roosevelt, o Congresso promulgou a Lei de Valores Mobiliários de 1933, bem como a Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934, que criou a Comissão de Valores Mobiliários (Sec). Antes dos atos de 1933 e 1934, as leis estaduais governavam os valores mobiliários no que é conhecido como “Leis do céu azul.”Essas leis estaduais permanecem aplicáveis ​​em determinadas situações em que a segurança permanece isenta de leis federais.

Deveres do trabalho

Os advogados de valores mobiliários representam clientes em relação a ações, fundos mútuos, títulos e outros instrumentos financeiros. Este trabalho é dividido principalmente em três amplas áreas transacionais, prática regulatória e litígios.

Transações

O trabalho transacional implica gerenciar os técnicos legais de ofertas públicas iniciais, ofertas secundárias, fusões e aquisições e venda privada de valores mobiliários. Emissões de ações ou outros valores mobiliários são usados ​​para financiar negócios em todo o mundo. Os advogados transacionais facilitam essas operações em nome de seus clientes, variando de grandes corporações a investidores individuais. Os advogados de valores mobiliários geralmente trabalham em estreita colaboração com especialistas fiscais para estruturar essas transações.

Regulamentos

Enquanto os advogados transacionais se deleitam com a glória de "o negócio", o aspecto regulatório da prática mantém a integridade das transações. No seu coração, a Lei de 1933 garante a divulgação de informações financeiras importantes. Advogados especializados em trabalho regulatório permitem que as empresas e certos indivíduos divulguem as informações apropriadas em tempo hábil.

Esses regulamentos são aplicados não apenas pela SEC, mas também por outras agências reguladoras, incluindo o Escritório do Controlador da Moeda, Associação Nacional de Revendedores de Valores Mobiliários, Bolsa de Valores de Nova York e NASDAQ. Os advogados de valores mobiliários frequentemente dependem de paralegais para ajudar na apresentação da abrigo documentação envolvida no trabalho regulatório.

Litígio

Se as empresas entrarem em conflito com os regulamentos, os litigantes de valores mobiliários se tornam os jogadores centrais. Os litigantes de valores mobiliários trabalham em arenas civis e criminais, enquanto litigam ações civis, bem como ações de aplicação civil ou criminal. Por exemplo, os advogados de valores mobiliários podem representar os acionistas de uma corporação em um processo de fraude de valores mobiliários contra os diretores e diretores da corporação, ou eles podem ajudar os clientes em questões que envolvem a violação dos regulamentos da SEC.

Educação e habilidades

Uma educação jurídica é, obviamente, essencial para se tornar um advogado de valores mobiliários. Embora seja necessário um doutorado em juris, um histórico de finanças ou contabilidade também é crucial no desenvolvimento de um advogado de valores mobiliários. Além de ter excelentes habilidades de escrita, os advogados de valores mobiliários devem poder ler e entender dados financeiros.