O que o assistente de vendas de um corretor registrado faz?

Um assistente de vendas de corretores ajuda os consultores financeiros, tradicionalmente chamados de corretores, com gerenciamento de tempo, lidando com consultas de rotina do cliente de rotina. A maioria das perguntas está relacionada a questões de manutenção da conta, permitindo que os consultores financeiros dediquem mais tempo à sua atividade de valor agregado, fornecendo conselhos de investimento.

Enquanto a frase "Assistente de vendas de corretores" ainda é linguagem comum, a maioria das empresas de gestão de patrimônio usa oficialmente o título "Assistente de vendas de consultores financeiros" ou algo semelhante. Apoiar um consultor financeiro ocupado com uma grande lista de clientes significa um fluxo constante de consultas por telefone e pressão de tempo para resolver problemas. Um assistente de vendas pode ter uma grande influência na satisfação do cliente.

Deveres e responsabilidades do assistente de vendas do corretor

Esse trabalho geralmente requer a capacidade de realizar o seguinte trabalho e atender às seguintes responsabilidades:

• Screen telefones telefônicos para consultores financeiros.
• Resolva problemas operacionais, como problemas com declarações, depósitos, cheques e transações com cartão de crédito.
• Solucionar problemas para os clientes.

Assistentes de vendas registrados desempenham essas mesmas tarefas, além de processar ordens comerciais não solicitadas. Eles normalmente não têm permissão para oferecer conselhos de investimento de qualquer tipo, no entanto.

Este trabalho vai muito além de meros deveres administrativos. Assistentes de vendas registrados de corretores podem ser críticos para manter o relacionamento e a satisfação do cliente e, e facilitar as cargas de trabalho dos corretores para os quais trabalham através da organização e manutenção de registros. Esta geralmente é uma posição de nível básico para iniciar, mas pode se expandir rapidamente devido ao desempenho superior.

Salário do Assistente de Vendas do Corretor

A compensação é altamente variável, dependendo da empresa e do tamanho e lucratividade do Livro de Negócios do Consultor Financeiro. Assistentes de vendas registrados tendem a ganhar no final mais alto deste intervalo. O u.S. O Bureau of Labor Statistics (BLS) não cita informações salariais para os assistentes de vendas dos corretores especificamente, mas indica que a renda dos funcionários da corretora em geral em 2018 eram:

• Salário médio anual: $ 51.400 (US $ 24.71/hora)
• Salário anual dos 10% principais: Mais de US $ 76.550 (US $ 36.81/hora)
• Salário anual de 10% inferior:Menos de US $ 34.670 (US $ 16.67/hora)

Em um impulso contínuo para reduzir as despesas, muitas corretoras de valores mobiliários e gerenciamento de patrimônio mudaram para um sistema no qual o pagamento dos assistentes de vendas é deduzido do pagamento dos consultores financeiros. Esses assistentes são oficialmente funcionários da empresa, mas a empresa se aliviou efetivamente de muito, se não todos, de seus custos de compensação.

Educação, treinamento e certificação

Aqueles que procuram carreiras como assistentes de vendas dos corretores devem idealmente ter diplomas universitários, e os assistentes registrados estão sujeitos a requisitos de teste.

• Educação: Esta categoria de trabalho foi considerada adequada para os graduados do ensino médio nos últimos anos, mas um diploma de bacharel é normalmente necessário hoje. Cursos em finanças, contabilidade ou economia são úteis, embora não sejam necessários.
• Certificação:Nenhuma certificação especial é necessária, exceto para assistentes de vendas registrados. As pessoas nesta subcategoria podem aceitar e processar ordens comerciais de valores mobiliários não solicitados que são colocados por clientes inteiramente por sua própria iniciativa.
• Teste:No mínimo, os assistentes de vendas registrados devem passar no exame da série 11 oferecido pela FINRA e atender aos requisitos de educação continuada. As empresas maiores de valores mobiliários podem exigir qualificações muito mais rigorosas, no entanto, como a aprovação dos mesmos exames da Série 7 e da Série 66 que fazem parte da certificação e treinamento do Consultor Financeiro.

Habilidades e competências de assistente de vendas do corretor

Aqueles que procuram carreiras como assistentes de vendas dos corretores devem ter várias qualidades e habilidades para o sucesso:

• Habilidades interpessoais: Você lidará regularmente com clientes e pessoal da empresa. Você terá que interagir bem com eles, às vezes sob pressão.
• Habilidades multitarefa: Você não poderá colocar o telefone e os clientes em espera enquanto cuida de outras tarefas prementes.
• Discernimento: Este trabalho pode envolver a solução de problemas, sabendo quando agir e quando não agir no melhor interesse da empresa e dos clientes.
• Habilidades de escrita: Você provavelmente será chamado a transmitir informações ao seu consultor financeiro em uma forma escrita clara e concisa.

Perspectivas de emprego

O u.S. O Bureau of Labor Statistics antecipa que o crescimento do emprego para assistentes administrativos, em geral, cairá cerca de 7% a 2026. Isso está muito abaixo da média para todas as ocupações, e a tendência é devida, pelo menos em parte, à tecnologia que assume muitas das tarefas que os assistentes historicamente executaram. Pode não ser o caso dos assistentes de vendas dos corretores, no entanto, porque grande parte de seu trabalho envolve interação prática com os clientes.

A prática de pagar assistentes do salário dos consultores financeiros pode ter um efeito negativo nessa ocupação, no entanto. É provável que diminua as vagas de emprego e a pagar potencial para assistentes de vendas. Somente os consultores financeiros mais bem -sucedidos ganham o suficiente para assumir um assistente de vendas ou pagar um salário competitivo.

Ambiente de trabalho

Este é um trabalho de mesa na maioria das vezes, mas os assistentes de vendas geralmente devem participar de eventos nos quais os clientes estão sendo entretidos.

Horário de trabalho

Uma semana de trabalho de 40 horas ou algo próximo a ele é típico para um assistente de vendas. No entanto, há períodos movimentados em que o trabalho se estende além dessas horas, como durante mercados turbulentos.

Como conseguir o emprego

Estude muito e estude bem

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Esteja preparado para sua entrevista

As perguntas da entrevista de emprego oferecem uma lista de perguntas da entrevista que provavelmente serão feitas quando você estiver procurando um emprego neste campo.

Comparando trabalhos semelhantes

Alguns empregos semelhantes e seu salário médio anual incluem: 

• Funcionário Financeiro: $ 39.570
• Paralegal: $ 50.940
• Assistente de contabilidade: $ 40.240

Fonte: u.S. Bureau of Labor Statistics, 2018